編者按：

　　2020年底，中國生產力學會創新推進委員會成功競標國家發展改革委發布的《“十四五”時期提升中小企業創新能力研究》課題。課題組隨后前往以中國環境保護集團為代表的中央企業，漳州片仔癀藥業、南通開發區控股集團為代表的地方國有企業，新疆華源集團、深圳誠意信科技、伊犁冠通生物集團、運鴻集團、大連生物科技等為代表的民營企業開展專題調研,廣泛聽取企業、專家學者意見建議,形成本報告。

　　在全面梳理我國中小企業創新發展現狀、特點及主要問題，深入分析“十四五”時期中小企業創新發展面臨的機遇與挑戰基礎上，本課題組提出了“十四五”時期中小企業創新能力提升的主要路徑與政策建議。

　　困難與機遇

　　當前，我國中小企業發展環境持續優化、發展水平不斷提高、創新能力快速增強，成為完整產業鏈供應鏈的重要組成部分和擴大就業、改善民生、促進創業創新的重要力量。截至2018年底，我國中小微企業法人單位占規模企業法人單位的99.8%；吸納就業人員2.3億，占79.4%；擁有資產總計達402.6萬億元，占77.1%；全年營業收入188.2萬億元，占68.2%。作為市場經濟最活躍的群體。調查顯示，技術創新日益成為中小企業提高競爭力的主要途徑，35%的中小企業加大產品和服務創新，33%的中小企業加強技術投資，中小企業在高技術企業中占比達到70%以上，民營企業研發投入占企業整體研發投入近50%。

　　中小企業與民營企業互為主體。民營企業中99%以上是中小企業，中小企業中民營企業占比也在99%以上。民營企業高速發展也反映出我國中小企業蓬勃發展的良好態勢。疫情期間，我國中小企業面對大考，迎難而上、逆境突圍，在減免租金稅收、降低融資成本、優化政府服務等政策組合拳支持下，經營情況出現積極變化，為社會經濟恢復發展按下“加速鍵”。

　　我國中小企業創新在取得諸多成效的同時，也暴露出各種問題，集中體現為，技術能力薄弱，在創新觀念、資金、人才、政策環境、服務配套等方面還有待改進。具體包括：觀念認識落后，創新動力活力不足；融資問題依然嚴峻，創新資金投入不足；創新水平有待提升，國際市場競爭力不強；體制機制不完善，高端創新人才資源匱乏；政策環境待優化，產業研發服務體系不完善；產學研協同不緊密，大中小企業融通有待深化；產權管理意識不強，產權保護力度還需加大；全球經濟持續疲軟、國際經貿摩擦不斷、經濟下行壓力等。

　　我國中小企業創新面臨諸多困難的同時，“十四五”時期也迎來前所未有的機遇：

　　首先，構建新發展格局為中小企業創新提供了新空間；

　　其次，政策紅利釋放為中小企業創新營造了更好環境；

　　第三，科技創新力度空前為中小企業創新提供了更大舞臺；

　　第四，新消費新基建為中小企業創新創造了巨大市場；

　　第五，注冊制為中小企業創新帶來了融資活水希望。

　　路徑與對策

　　“十四五”時期，提升我國中小企業創新能力的路徑主要有：

　　一是強化戰略引領、著力構筑創新發展制度保障；

　　二是創新體制機制，不斷夯實創新發展人才根基；

　　三是深化產學研合作，加快構建協同開放創新體系；

　　四是聚焦主業發展，加快“專精特新”發展步伐；

　　五是強化自主創新，大力實施知識產權品牌戰略；

　　六是攜手互助共進，促進大中小企業融通發展；

　　七是開闊國際視野，積極融入全球創新網絡體系；

　　八是加快數字化轉型，推進數字技術賦能企業創新。

　　具體政策建議如下：

　　首先，完善法律法規，切實保障中小企業合法權益。加強《民法典》《中小企業促進法》等法律法規宣傳，依法全面保護民營企業家物權、產權、債權、智力成果權、知識產權等各項合法權益。支持民營企業合理訴求；營造民營企業與國有企業平等競爭法制環境，特別是在資金、土地、人才、市場等創新要素資源獲取方面，賦予民營企業更加平等的地位；從政策制度設計上建立鼓勵創新、寬容失敗良好環境，大力弘揚創新文化；強化中小企業典型案例宣傳，消除人們對中小企業特別是民營中小企業的偏見和誤解，解除中小企業家大膽創新的心理束縛。

　　其次，轉變政府職能，進一步優化創新發展環境。將中小企業創新發展環境建設列入國家、地方創新發展規劃，特別是地、市、縣、區政府要真正把中小企業創新作為地區振興和區域發展突破點，納入發展全局統籌考慮；主動對接企業，深入了解企業創新“痛點”和“難點”，切實出臺一批針對性、可操作、統籌性強政策。及時清理不利于中小企業創新的行政規范文件；明確各級政府負責制，切實壓實主體責任。建立廣覆蓋、寬領域政商溝通機制，健全中小企業訴求收集、處理、反饋制度；加大財稅政策扶持，創新投入激勵從選擇性政策轉向創新導向普惠性政策。建立傾斜的稅收政策，探索將優惠重點從對企業優惠轉向具體創新項目優惠；擴大政府采購份額，切實落實好首臺（套）政策，讓更多符合政府需求的中小企業產品進入采購范圍。規范透明采購流程，營造公平競爭環境。

　　第三，集聚創新資源，大力推進技術創新與成果轉化。研究實施“技術開發準備金”制度，鼓勵中小企業持續加大研發投入。支持中小企業參與重大研發平臺、工程中心、創新平臺等載體建設，積極承擔國家和地方重大創新活動、重大科技專項及科技項目；推進“專精特新”企業發展，重點支持企業技術研發、產學研合作、成果轉化，數字化轉型及國際化布局，加快培育一批“小巨人”企業、“單項冠軍”甚至“領航企業”。設立新產業專項資金，積極鼓勵智能制造、在線消費、在線辦公、遠程醫療、生鮮電商等新業態新模式中小企業發展；推進政府、企業、高校院所等多元化主體投入的共性技術平臺建設。加大產業結構優化調整，加速淘汰落后產能，“倒逼”中小企業自下而上創新；健全中小企業技術價值評價體系。

　　第四，完善融資體系，加快構建多元化資本市場。完善銀行內部經營機制，細化授信盡職免責和差異化考核機制，營造基層“敢貸、愿貸”良好氛圍。綜合運用大數據、云計算、人工智能等技術手段，為中小企業創新提供便捷高效的線上金融產品與服務；做好央地政策性信用擔保資金聯動總體設計，大力發展信用擔保公司，完善政策性擔保體系。推動商業銀行貸款方式變革，強化風險管控，逐步提高信用貸款占比；鼓勵引導風險資本加大對初創期中小企業關注和投入，支持設立各類中小企業專項基金，大力發展供應鏈金融，加快建立符合中小企業創新特點的多層次金融服務體系；建立中小企業上市培育機制；健全可進可退上市退市機制。

　　第五，創新體制機制，著力提升創新人才素養。開展中小企業經營管理領軍人才培訓，充分激發民營企業家的創新活力和創造潛能。以科研院所、科技孵化器等為載體，建設一批高層次創新型人才培養基地，為中小企業培養中青年創新后備人才；充分發揮職稱評定、人才落戶等激勵作用，讓中小企業特別是科技型中小企業享受與國有企業同等政策待遇；進一步破除人才柔性流動阻礙，鼓勵高校院所科研人員自主創業；加快完善生活服務、生產服務、商務服務、公共配套服務等設施，打造自然優美、生活舒適、環境宜人的良好環境，滿足中小企業創新人才需求。

　　第六，完善服務體系，持續加強中介服務機構建設。按照“政府主導、企業主體、市場運作”運行模式，引導中小企業服務機構不斷拓寬服務面和服務層次。加強中介機構監管，建立健全中介服務機構市場準入、退出機制；大力推進科技產業園、科技創業園等載體建設，提高孵化培育能力；加大信息資源共享平臺建設，打通信息渠道，促進信息供需精準對接；充分發揮科技行業協會等民間組織作用，支持建設一批高質量的中小企業創新發展聯盟，加強企業間合作交流。

　　第七，鼓勵知識創造，不斷強化知識產權保護。加快完善知識產權法律法規，研究制定專門的中小企業知識產權保護法律法規。宣傳教育提高企業知識產權保護意識，加大對中小企業知識產權侵犯行為懲罰力度；加強知識產權人才培養；重視中小企業非專利技術成果保護；引導中小企業增強品牌意識，打造一批企業品牌和產品品牌。

　　第八，開放協同創新，促進大中小企業融通發展。加強對大企業特別是國有大型企業的引導，使大中小企業融通從自發走向自覺。支持民營企業參與國有企業混改；引導行業龍頭企業發揮在土地、資本、品牌等方面優勢，建設一批眾創空間和孵化器，開放共享創新資源；強化大企業新技術新產品應用需求挖掘，凝練一批科技含量高、示范帶動性強的應用場景項目，加速中小企業技術產品推廣應用。

　　第九，融入全球市場，全面開展國際創新合作交流。強化“一帶一路”產能合作，鼓勵各地中小企業主管部門、服務機構與境外重點地區政府部門、協會建立合作機制；建立“走出去”專項培育政策，通過補貼、獎勵、人才待遇等優惠措施，帶動廣大中小企業開展國際創新合作；支持金融機構創新中小企業國際化產品。鼓勵有條件的地方設立專項基金，引導并購基金、風險投資基金等，支持中小企業并購、合資、參股，將先進技術、優質資產、高端人才引入中國。

　　第十，加快探索實踐，全力打造數字化轉型產業生態。以國家“兩新一重”建設為契機，全面提速5G基站、大數據中心等新型基礎設施建設，加速建設助力企業數字化轉型的基礎設施網絡；編制中小企業數字化轉型專項規劃。積極培育中小企業數字化轉型服務機構。加快培養一批適應中小企業數字化運營新興人才；加大資金支持力度，設置多層次專項資金，資助中小企業數字化轉型。制定稅收優惠政策，對開展數字化轉型中小企業一定時期內予以稅收減免或補助。鼓勵銀行創新金融產品，提升中小企業數字化轉型金融扶持力度。

　　（執筆人：張文魁 常義 陳潔 陳岳群 全睿嫻）